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V观财报｜华林证券个别项目尽调不充分等被监管谈话中新经纬3月31日电华林证券31日晚公告，近日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》显示，经查，证监会发现华林证券个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务
实时讯息 2025-03-31 21:39:00
6家券商因投行内控不严遭监管“点名”，中小券商合规、业绩双重压力下如何突围？因项目收费不规范、质控不严、员工违规执业等内控管理问题，近日方正承销保荐、浙商证券、华林证券、德邦证券、五矿证券、长江保荐等6家券商及8位责任人员遭证监会集中 “点名”。其中，方正承销保荐、长江保荐、浙商证券、五矿证券被采取责令改正措施，华林证券被采取监管谈话措施，德邦证券则被出具警示函。从投行业绩
实时讯息 2025-03-31 19:05:00

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